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河南鋰動電源有限公司合規管理制度

發布時間:2022-1-7 來源:

第一章 總則
       第一條 為加強公司合規管理工作,提升公司依法合規經營管理水平,有效防范合規風險,著力打造法治企業,保障公司持續穩健發展,根據《中華人民共和國公司法》等有關法律和法規,特制定本制度。
       第二條 本制度所稱合規,是指公司及員工的經營管理活動、行為應符合國家的法律、法規、規章及其他規范性文件、行業準則和公司章程、公司內部規章制度等要求。
       本制度所稱合規風險,是指公司或員工因不合規行為,違反法律、法規或準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
       本制度所稱合規管理,是指以有效防控合規風險為目的,以公司和員工經營管理行為為對象,開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
       第三條 合規管理原則
     (一)全面覆蓋、突出重點原則:堅持將合規要求覆蓋各部門、各業務領域、全體員工,貫穿決策、執行、監督、反饋等全流程。同時,有重點、有側重,突出重點領域、重點環節、重點崗位人員的合規管理。
     (二)實用有效原則:公司合規管理的實施應從公司的業務規模、組織結構、發展狀況、公司文化等實際出發,兼顧成本與效率,強化相關合規管理制度、流程設計的可操作性,提高合規管理的有效性。
     (三)強化責任原則:建立全員合規責任制,公司主要負責人作為合規管理第一責任人,明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實。
     (四)獨立性原則:公司合規管理體系與經營管理體系相互獨立。合規部門按照法律、法規與準則獨立履行合規管理職責,任何部門和個人不得妨礙、阻撓合規管理人員履行職責。
     (五)積極應變、及時調整原則:各部門要密切關注經營管理創新和產業拓展帶來的新情況,結合內外部環境重要變化及時調整合規管理的要求、措施、范圍或重點。
       第四條 公司合規管理工作目標
     (一)通過合規管理體系的建設,使合規管理適應公司發展戰略需求,并持續有效符合外部監管要求。
     (二)形成公司內部約束長效機制,在全公司范圍內營造全員“主動合規、人人合規、違規必罰”的合規氛圍和機制。
     (三)培育“合規從高層做起、全員全面合規、合規創造價值”的合規文化。
      第五條 適用范圍
     本制度適用于公司本部及所屬子公司、各部門和全體員工。
     第六條 合規依據
    (一)憲法、法律、行政法規、地方性法規、行政規章等規范性文件;
    (二)新能源動力電池行業相關的監管規定和行業準則;
    (三)有關國際條約及所在國法律;
    (四)公司章程;
    (五)公司相關規章制度;
    (六)公認并普遍遵守的職業道德和行為準則。
第二章 合規管理架構及合規管理職責
       第七條 公司建立合規風險控制管理委員會,下設合規風險控制辦公室,負責對公司經營管理活動的合規風險進行識別、評估和管理。
       合規風險控制管理委員會可以公司名義聘請外部專家、律師、會計師等共同組成。合規風險控制辦公室可以聘請外部專業機構或人員協助工作。
       公司總經理、高級經營管理層依照法律、法規和公司章程的規定,履行與合規管理的有關職責,對公司合規管理的有效性承擔領導責任。
       公司各部門負責人應當加強對本部門員工職業行為合規性的監督管理,對本部門合規管理的有效性承擔第一責任。
       公司的全體員工都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則,主動識別、控制其執業行為的合規風險,并對其執業行為的合規性承擔直接責任。
       公司設立合規風控管理委員會和合規風控辦,對公司及員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查,履行合規監督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規支持和合規控制職能。
       第八條 公司領導及公司合規風控管理委員會是公司合規管理的最高決策機構,具體履行以下合規職責:
     (一)審議批準公司的合規管理戰略規劃和基本制度,并監督實施;
     (二)推動完善合規組織管理機構和合規管理體系
     (三)領導并監督經營管理層合法合規經營管理;
     (四)保證所負責的經營管理活動符合有關法律、法規和準則的要求;
     (五)決定合規風險控制管理牽頭部門的設置和職能,決定合規管理負責人的任免;
     (六)保障合規部門擁有充分的知情權和獨立調查權;
     (七)研究決定合規管理有關重大事項;
     (八)按照權限決定有關違規人員的處理事項。
      第九條 合規風控辦公室是合規工作的日常管理部門,主要履行以下職責:
     (一)組織擬訂公司合規管理的戰略規劃和基本制度,制定相關工作規則;
     (二)督導公司各部門根據法律、法規的變化,評估、制定、修改、完善內部管理制度和業務流程;
     (三)對公司制度、操作流程和業務規則等進行合規審查,協助建立完善的制度體系;對公司重大決策、新業務等進行合規性審查,并提出相關合規建議;
     (四)對公司經營管理層、業務等各部門提供合規建議及咨詢,對其經營管理行為和業務活動的合法合規性進行監督;
     (五)對公司員工執業行為的合規性情況進行監督;
     (六)對公司的合規風險進行識別、評估,并持續跟蹤公司合規風險的變化,定期向公司總經理和合規風險控制管理委員會進行合規風險信息通報;
     (七)處理涉及公司和員工違法違規行為的投訴、舉報;
     (八)對公司和員工的違法違規行為進行質詢、調查,提出處理意見,督促整改并按規定報告;
     (九)組織全員合規培訓及法律宣傳教育;
     (十)代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務以及其他重大突發風險事件。
       第十條 銷售部負責本領域的日常合規管理工作,按照合規要求完善業務管理制度和流程,主動開展合規風險識別和隱患排查,及時向合規風控辦公室通報風險事項,妥善應對合規風險事件,做好本領域合規培訓和商業伙伴合規等工作,組織或配合進行違規問題調查并及時整改。
       財務、生產、安環等其他部門,在職權范圍內履行合規管理職責。
       第十一條 公司全體員工應熟知并嚴格遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則,主動識別、控制其職業行為的合規風險,對執業過程中遇到的難以判斷的合規風險,應主動尋求合規咨詢、合規審查等合規支持,并拒絕執行違規的經營管理及行為。
第三章 合規管理的重點
       第十二條 公司應當根據外部環境變化,結合自身實際,在全面推進合規管理的基礎上,突出重點領域、重點環節和重點人員,切實防范合規風險。
       第十三條 加強對以下重點領域的合規管理:
     (一)市場交易。完善交易管理制度,嚴格履行決策批準程序,建立健全自律誠信體系,突出反商業賄賂、反不正當競爭,規范業務開展、市場交易、招投標等活動;
     (二)財務稅收。健全完善公司財務內部控制體系,嚴格執行財務事項操作和審批流程,嚴守財經紀律,強化依法納稅意識,嚴格遵守財務和稅收法律政策;
     (三)安全環保。嚴格執行國家安全生產、環境保護法律法規,完善公司生產規劃和安全環保管理制度,加強監督檢查,及時發現并整改違規問題;
     (四)產品質量:完善質量體系,加強過程控制,嚴把各環節質量關,提供優質產品和服務;
     (五)勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規,健全完善勞動合同管理制度,規范勞動合同簽訂、履行、變更和解除,切實維護勞動者合法權益;
     (六)知識產權:及時申請注冊知識產權成果,規范實施許可和轉讓,加強對商業秘密和商標的保護,依法規范使用他人知識產權,防止侵權行為;
     (七)商業伙伴。通過簽訂《商業合作伙伴行為守則》、《反商業賄賂協議》或做出合規承諾等方式促進商業伙伴行為合規。
       第十四條 加強對以下重點環節的合規管理:
     (一)制度制定環節。強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,確保符合法律法規等要求;
     (二)經營決策環節。嚴格落實公司章程各層級決策事項和權限,加強對決策事項的合規論證把關,保障決策依法合規;
     (三)生產運營環節。嚴格執行合規制度,加強對重點流程的監督檢查,確保生產經營過程中照章辦事、按章操作。
       第十五條 加強對以下重點人員的合規管理:
     (一)管理人員。促進管理人員切實提高合規意識,帶頭依法依規開展經營管理活動,認真履行承擔的合規管理職責,強化考核與監督;
     (二)業務等重要風險崗位人員:對業務、財務等重要風險崗位,有針對性的加大培訓力度,使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守業務涉及的各項規定,加強監督檢查和違規行為追責。
第四章 重點領域合規管理要求
      第十六條 市場交易
     (一)禁止賄賂與受賄
       各部門、員工不得通過任何直接或間接的賄賂手段獲取交易機會或競爭優勢,不得索取、收受賄賂、回扣或其他好處,包括財產性利益和非財產性利益。
公司應當加強綜合性反腐敗措施,強化反腐敗警示教育和監管,重視預防,有效識別和防范賄賂、腐敗風險,對于易發相關風險的重點領域、關鍵崗位應建立簽署廉潔從業承諾書、不相容部門(或崗位)監督、暢通反腐敗舉報渠道等聯動機制。應當建立規范的項目審批、工程招標、采購管理、銷售管理、招聘管理、禮品與招待管理、考察和旅行管理、捐贈和贊助管理、資金管理、費用支出與報銷管理等制度并嚴格執行,在流程設置上、制度條款上嚴密防范賄賂和腐敗行為的發生。
公司應當要求員工和合作伙伴通過簽訂《廉潔自律承諾書》、《商業合作伙伴行為守則》、《反商業賄賂協議》等合規協議或合規承諾等方式促進合作伙伴行為合規。承諾不得向交易相對方及其代理人、政府部門工作人員提供任何形式的直接或間接賄賂,也不得以任何方式接受或索取賄賂。
       (二)規范采購管理
       應結合公司實際完善采購業務流程及管理制度,統籌安排采購計劃,明確請購、審批、購買、驗收、付款等環節的職責和審批權限,按照規定的審批權限和程序辦理采購業務。應加強對請購和采購人員的合規培訓教育,促進其自覺遵守有關規定、嚴格自律。
       應當建立合規科學的供應商評估和準入、動態管理、評價制度,選擇誠信、合格的供應商,根據管理需要和采購內容特點建立供應商準入名單,并結合貨物、工程、服務等的質量和采購合同履行情況等對供應商進行動態管理和評價。
       采購內容按照法律法規和相關制度必須招標的,應當采用招標方式;不符合招標條件的采購內容可依法依規采用競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源等方式進行采購。
      (三)規范招標投標
       各部門必須嚴格按照國家法律法規和公司相關制度規定實行招投標。任何單位和個人不得以任何形式干預招標,不得通過不正當手段操縱招標,不得與個別投標者串通排擠其他投標者;在參與投標時,不得與其他經營者串通排擠其他競爭者。堅決杜絕招投標中的賄賂和受賄行為。
      (四)規范業務外包和外部合作
       各部門應明確業務外包范圍、方式、條件、程序和實施、質量評價等內容,注意承包方專業資質、履約能力、驗收、費用結算等關鍵點。要加強業務外包過程監督檢查和效果評估。
       各部門應當合規開展外部合作,在合作過程中,應履行必要的審批手續,切實承擔起管理責任,避免利益輸送,不得違反國家有關禁止性、限制性規定。應當加強對承包方和合作方的合規要求,并杜絕因業務外包導致掛靠經營情形的出現。
      (五)競爭合規
        為防范反不正當競爭法律風險,禁止實施混淆行為、商業賄賂行為、虛假宣傳行為、侵犯商業秘密行為、不正當有獎銷售行為、詆毀商譽行為、妨礙破壞其他經營者合法提供的網絡產品或者服務正常運行的行為等不正當競爭行為。
       (六)市場推廣和信息披露合規
       各部門應在遵守相關法律法規的前提下開展市場推廣工作,確保市場營銷、市場建設等行為遵守廣告、反不正當競爭、財稅管理等相關法律法規以及互聯網宣傳、推廣有關規定。對自辦網站、微信公眾號、APP等媒體、平臺要開展實時合規監測、整改;營銷宣傳內容要真實、客觀且可追溯。
       第十七條 安全與環保
      (一)落實安全生產責任
       各部門應遵循“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,樹立安全發展理念,弘揚生命至上、安全第一的思想,認真貫徹落實《中華人民共和國安全生產法》等法律法規、地方政府監管要求和公司安全生產管理制度,持續提高員工安全生產意識,不斷提升管理能力,保證安全生產投入的有效實施,確保公司和員工生命財產安全,嚴防生產安全事故發生。
應當按照“一崗雙責、失職追責”的要求,嚴格落實安全生產主體責任,層層分解落實、簽訂安全生產責任書,量化考核指標和管理目標,逐級進行考核。
公司應當開展安全生產風險分級預防管控和隱患排查治理防控“雙預控”體系建設,按照全覆蓋的要求對各部門開展安全生產風險評估、安全生產檢查和隱患治理工作,實行閉環管理。以安全生產風險評估、管控為基礎,從源頭上系統辨識分析評價風險,制定相應的管控措施,分級管控風險。以隱患排查治理為手段,認真排查風險管控過程中出現的缺失、漏洞和風險管控失效環節,及時進行治理、驗收。應當制定相應的應急預案,形成安全生產應急預案體系;發生生產安全事故應立即組織事故救援及善后工作,并如實、按時上報。
       各員工應嚴格遵守與安全生產相關的法律法規和規章制度,嚴格履行本崗位的安全生產責任;要認真參加安全生產教育培訓,按要求了解或掌握安全生產風險管控措施、預案以及安全設施、設備的使用技能等;要主動制止他人的不安全行為,如發現事故隱患或者其他不安全因素,立即向現場安全生產管理人員或相關負責人報告;從事危險作業要取得相應資質證書和作業許可,并做到不違章作業、不違章指揮。
      (二)能源節約和生態環境保護
       各部門應落實節約資源和保護環境基本國策要求,致力于生產經營和環境保護的協調發展,嚴守國家和地方政府節能環保法律法規、標準和要求,落實國家和地方排污許可制,確保污染物排放種類、排放濃度和排放量等符合許可要求。公司應加強節能減排宣貫工作,部門負責人及從業人員應提高節能減排管理水平和意識。在生產經營過程中,應控制和減少噪聲、廢水、廢氣和廢物的排放,做好建設項目環評相關工作、排水排污管理、輻射安全管理等關鍵環節工作,著力建設資源節約型和環境友好型企業。公司應建立與生產經營相適應的節能環保管理機構,設立管理崗位,配備管理人員。
      (三)保護國家秘密和公司秘密
        保守國家秘密是公民的法定義務,員工應嚴格遵守國家保密法律法規,保護工作中管理、產生、掌握、處理的國家秘密及敏感信息,杜絕發生失泄密等對國家安全造成損害的事件。發現泄密事件及隱患,要立即制止和報告,以便公司或國家有關機關及時采取補救措施。
       公司秘密包括但不限于:不為公眾所知悉的各項經營、財務、人事、技術等信息數據,戰略規劃、重大決策部署、重大重點投資項目、合同、技術秘密、專利等信息。員工應妥善保管和使用與工作有關的資料和信息,避免在公共場所、私人交往、公開文章或新聞報道中提及公司秘密,防止發生失泄密事件;發生失泄密事件的,員工應立即報告。公司應對關鍵環節、關鍵人物重點監督,并事先簽訂保密協議。
        第十八條 產品質量
        公司應加強產品質量監督管理,保護消費者合法權益,努力向社會公眾提供安全、可靠的產品。
        公司應建立健全質量管理體系,包括組織體系、制度體系、責任體系、質量風險管理體系、培訓體系、監督保證體系等;加強質量管理體系的運行控制,重點將外部質量合規要求內化到質量管理體系,并強化培訓考核、過程監督、總結反饋、持續改進等管理過程。
        第十九條 勞動用工
        (一)勞動用工合規
        招聘錄用環節,公司應當如實告知應聘者工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬等情況;避免就業歧視,保護勞動者平等就業權;避免招聘不得招用的人員或不滿足相應崗位法定條件的人員;避免不正當競爭。公司有權了解應聘者與勞動合同直接相關的基本情況,但應尊重應聘者隱私并對其個人信息履行保密義務。
勞動關系管理中,應當及時與勞動者訂立書面勞動合同,按國家和地方相關法律、法規和政策規定建立健全工時與休假、薪酬與福利、勞動安全衛生、社會保險、教育培訓、保密與競業限制、職工民主管理等規章制度,依法處理勞動爭議,保護員工合法權益。采用勞務派遣用工形式的單位,應當與具有合法資質的勞務派遣單位訂立勞務派遣協議,并在勞動標準、勞動條件、勞動保護、薪酬福利、教育培訓等方面保障被派遣勞動者的合法權益。要建立和明確職工發展通道,確定崗位職責;要建立和完善職業培訓制度,有計劃地對員工進行職業培訓,幫助員工提升職業技能。對從事特種作業的員工,未經崗前培訓不安排上崗。
應公平公正地對待每一位員工,在招聘錄用、薪酬福利、職業發展、獎勵懲處等方面一視同仁,不因種族、民族、宗教、性別、國籍等原因對員工歧視或差別對待;要尊重和保護員工的個人隱私和個人信息。
        (二)職業健康與衛生
        應當遵守《中華人民共和國職業病防治法》等關于職業衛生管理的法律法規、標準和單位有關規定,為員工提供合格的工作環境和條件,并根據職業病危害程度實際情況,落實職業病防治的主體責任,按要求完成職業衛生基礎建設,有效保障員工的職業健康和相關權益。
        員工應學習和了解相關的職業衛生知識和職業病防治法律、法規,掌握崗位作業操作規程,正確使用、維護職業病防護設備和個人防護用品;若發現危及人身安全和健康的情況,可停止工作或采取應急措施后撤離工作場所,并及時向上級主管匯報,采取有效措施,減少或者消除危害因素,防止事故擴大。
        (三)避免利益沖突
        員工應遵守競業禁止要求,不得自營、合營或者為他人經營與本單位同類的業務,不得在與本單位存在競爭的任何機構任職,或為競爭者提供任何形式的幫助。員工退休或離職后,應當遵守競業限制的約定要求。
        員工不得濫用職權,不得插手或干擾市場準入、招標投標和合同簽訂等,不得指定或授意指定交易對象,也不得向特定關系人透露招標標底、內幕信息等。禁止利用職務便利、職權影響力為他人謀利或者實施任何形式的利益輸送。
        員工發現本人或他人可能發生與本公司有利益沖突的行為或關系時,應當主動向上級主管或公司合規風控辦公室等相關部門報告。
        第二十條 知識產權
        公司各部門應注意知識產權的保護,積極依法取得專利權、商標權、著作權等知識產權,及時進行申請或登記注冊。員工在從事職務活動過程中,或者使用公司資金、設備和信息資料進行研究開發過程中取得的智力成果,如技術專利、著作權、信息系統、數據庫、投資研究報告等,其產權歸公司所有,個人不得擅自占有和處置。
        公司在通過轉讓、許可、合作研發等方式實現知識產權價值,以及在知識產權質押、出資、對外合作、融資擔保等盤活知識產權資產過程中,應規范有關商標權、專利技術、非專利技術、著作權等資產的管理和保護,立足資產保值增值,做好價值評估。在新興業務領域和對外合作中,應當關注創新產品孵化期間知識產權的保護,不斷提高知識產權核心價值與綜合競爭力。
        公司開展對外投資、技術引進與合作、貨物進出口、跨國展覽等涉外業務,應做好專利、商標等知識產權檢索、申請、維護、保護工作,避免侵權事件的發生。
        各部門在發現知識產權被侵犯時要及時制止,并立即全面收集侵權證據,必要時采取法律手段維護合法權益。在保護本公司知識產權的同時,要尊重并防止侵犯他人知識產權,避免產生侵權責任或相關糾紛。
        第二十一條 財稅與資產
        (一)財務誠信
        公司應確保財務誠信,嚴格按照相關財務管理辦法,如實反映公司的生產經營等各項業務活動的增減變動情況。公司應在保障業務合規的基礎上,持續健全和完善內部控制制度和財務管理制度,并依法合規編報財務報告,做到數據真實、準確、完整,財務分析或報表附注詳實,不得隱瞞、偽造、篡改財務記錄或編制虛假財務報告及信息。應嚴格執行會計檔案管理制度,妥善保管財務票據、財務賬冊和相關審批文件等各類財務資料,保證相關資料的完整、準確。
        (二)杜絕私設小金庫
        小金庫是指違反法律法規及其他有關規定,應列入而未列入單位賬簿的各項資金(含有價證券)及其形成的資產。各部門取得的收入必須及時入賬,不得私設小金庫,不得賬外設賬,嚴禁收款不入賬。要堅決杜絕各項旨在形成小金庫的資金來源,包括但不限于虛列費用支出、隱藏或減計收入、資產處置、賬外收取返利等。
        (三)遵守國家發票和票據管理制度
        公司應嚴格遵守國家發票管理制度,在實際業務中規范執行與管理,應做到票、賬、貨(服務)相符。發票開具和接受應當以真實交易為基礎,不得接受虛開發票用于抵扣稅款或套取單位資金、進行商業賄賂等違法目的。應建立與業務規模相適應的發票核驗制度,對于超出一定金額以上的發票,除核驗發票本身真實性以外,還應核驗所對應交易關系的真實性。
        (四)嚴格履行納稅義務
        公司應依法納稅,依法履行稅收代扣代繳義務,依照所適用的各項稅收法律法規進行稅收信息披露,并保留真實、完整的符合稅務監管要求的涉稅資料。
        (五)正確使用和保護公司資產
        公司資產是公司持續發展的基礎,員工有義務以負責任的方式使用和保護資產安全。公司資產包括但不限于現金、有價證券、股權、存貨、房屋及建筑物、機器設備、運輸工具、電子設備、辦公設備、軟件、土地使用權、專利權、非專利技術、商標權、特許權,以及公司的文件資料、交易記錄等信息與數據。
        員工應認真負責地保管和使用公司資產,確保資產用于既定用途,避免因保管不善或使用不當造成資產的浪費、損壞、濫用、遺失或遭受欺詐、盜竊等。未經公司批準和授權,員工不得擅自轉讓、抵押、質押、出租或以其他方式處置公司資產。員工應根據法律法規和單位業務需要,保留真實、完整的工作記錄、業務數據以及合同等文件資料,并按規定期限歸檔管理。
第五章 合規管理常規事務運行和保障
        第二十二條 公司合規管理常規事務包括合規管理制度建立、合規風險的主動識別與評估、合規咨詢與審查、合規培訓、合規監督檢查與監控、合規報告與反饋等一系列活動。
        第二十三條 公司應建立健全合規管理制度和合規風險管控、合規檢查問責、合規文化建設和保障機制,成為全員普遍遵守的合規行為規范,并根據法律法規的變化,及時將外部有關合規要求轉化為內部規章制度。
        第二十四條 合規風險管控機制
        (一)公司建立完善的合規風險識別預警機制。各部門應全面系統梳理經營管理執業合規風險,對風險發生的可能性、風險等級、影響程度、潛在后果等進行系統分析,對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險及時發布預警,并及時上報。
        (二)各部門應當持續加強合規風險應對。針對發現的合規風險及時上報,及時與合規風控部門結合采取有效措施,及時應對處置。對于重大合規風險事件,合規風控管理委員會統籌領導,主要負責人牽頭,合規風控辦公室及相關部門協同配合,最大限度化解風險、降低損失。
        (三)建立健全合規審查機制。將合規審查作為規章制度和重要文件制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理執業行為的必經程序,相關事項未經合規審查不得實施。合規審查中發現問題的,應當按照合規管理要求調整完善。
        (四)建立合規管理評估機制。定期對合規管理體系的有效性進行分析,對重大或反復出現的合規風險和違規問題,深入查找根源,完善相關制度和機制,堵塞管理漏洞,強化過程管控,持續改進提升。
        (五)公司各部門及員工應對經營管理和執業過程中涉及到的合規事項及時、主動尋求合規咨詢或合規審查等合規支持。
        第二十五條 合規檢查機制
        (一)公司各部門負責人負責對本部門合規管理的有效性進行日常和定期的自我檢查,向合規風控辦公室提供風險信息或提交定期合規報告。
        (二)合規風控辦公室應定期或不定期對各部門和員工經營管理執業行為的合規性以及合規管理工作進行檢查。對于合規檢查發現的問題,相關部門應當及時完成整改。
        (三)合規監督檢查工作的內容主要包括各部門遵循法律、法規和規章制度的情況、公司合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。
        第二十六條 合規考核問責機制
        (一)加強合規考核評價,把合規經營管理情況納入對管理層和各部門負責人的年度綜合考核。對所屬員工合規職責履行情況進行評價,并將結果作為員工考核、干部任用、評先評優等工作的重要依據。
        (二)強化違規問責,完善違規行為處罰機制,對違規相關責任人員依法依規進行處理。處理方式包括組織處理、扣減薪酬、紀律處分、移送國家行政機關或司法機關等。涉及違紀違法和犯罪行為查處的損失標準,遵照國家相關法律法規的規定執行。
        (三)暢通舉報渠道,針對反映的問題和線索,及時開展調查。責任追究應當堅持依法依規問責、客觀公正定責、分級分層追責、懲治教育和制度建設相結合的原則,以國家法律法規為準繩,按照行業監管等領域的規章制度和內部管理規定等,嚴肅恰當公正的處理相關責任人,做到事實清楚、證據確鑿、依據正確、定性準確、程序合規,加強警示教育,發揮震懾作用,堵塞漏洞,提高經營管理執業水平。
        第二十七條 合規文化建設機制
        (一)積極培育合規文化,通過宣貫合規制度,簽訂廉潔自律承諾等方式,強化全員安全、質量、誠信、廉潔等合規意識,樹立守法合規、守法誠信的價值觀,筑牢合規經營管理執業的思想基礎。
        (二)公司合規風控辦公室應當與人力資源部門建立協作機制,重視合規培訓,制定合規培訓計劃,結合法治宣傳教育,定期組織合規培訓工作,確保員工理解、遵循合規目標和要求。
        第二十八條 合規保障機制
        (一)合規風控管理部門按照法律、法規與準則獨立履行合規管理職責,任何部門和個人不得妨礙、阻撓合規管理人員履行職責。
        (二)公司為合規風控管理部門提供必要的辦公、經費等資源支持,確保合規風險管理人員切實有效履行職責。通過不定期的教育培訓提高合規風控管理人員的專業技能。
        第二十九條 建立合規報告制度,發生較大合規風險事件,合規風控辦公室和相關部門應當及時向合規風控管理委員會和公司領導匯報。
        第三十條 公司建立合規檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規風控辦公室應將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、合規監督文檔、合規檢查工作文件、投訴舉報記錄等與履行職責有關的文件、資料存檔備查。
第六章 舉報途徑
        第三十一條 員工發現任何違規違法行為,可以通過口頭、書面、發送電子郵件等途徑,實名或匿名舉報或反映問題。合規風控辦公室、綜合部等相關部門將根據有關規定進行調查,并反饋處理結果。相關部門和員工對于合規調查應予配合。
        舉報電話:0373-5862955
        舉報郵箱:78339595@qq.com
        地    址:河南省新鄉市化學與物理電源產業園創業路東段河南鋰動電源有限公司合規風控辦公室。
        第三十二條 公司將對舉報人的個人信息嚴格保密。舉報的受理、調查環節,嚴格保密,嚴禁泄露舉報人的姓名、部門、公司名稱等情況,嚴禁將舉報情況透露給被舉報人或者部門,調查核實情況時,不得出示舉報材料原件或復印件,不得暴露舉報人,舉報材料不得隨意對外借閱。切實保障舉報人的合法權利,嚴禁任何人對舉報人進行直接或間接的歧視、刁難、壓制或打擊報復等行為。
        第三十三條 經調查確認舉報信息屬實的,公司將根據舉報事件重要性和價值給予舉報人不低于1000元的獎勵,此獎勵由合規風控辦公室根據實際情況提出獎勵額度標準,并申請獎勵款項,經合規風控辦公室主任簽字、總經理批準后支付。
第七章 附則
        第三十四條 本制度由公司合規風險控制管理委員會負責解釋。
        第三十五條 本制度自公司發布之日起施行。

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